證券生意業(yè)務(wù)代辦署理合同是指證券公司與投資者簽定證券公司作為代理人，以被代理人投資者的名義列入證券生意業(yè)務(wù)，生意業(yè)務(wù)的結(jié)果由委托的投資者承擔(dān)的協(xié)議。因該協(xié)議訂立、履行、變更、終止而產(chǎn)生的糾紛，即證券交易代理合同糾紛。以下是上海合同糾紛律師對(duì)證券交易代理合同糾紛的詳細(xì)分析。

　　一、關(guān)于證券商與投資者之間的法令瓜葛問(wèn)題，主要有四種不同的觀點(diǎn)：

　　(一)行紀(jì)說(shuō)。這一觀念覺(jué)得，證券商與投資者之間的法令瓜葛是行紀(jì)瓜葛，即代辦署理僅指以被代理人名義的法令瓜葛，法令行動(dòng)前因間接歸屬被代理人。而在證券生意業(yè)務(wù)過(guò)程當(dāng)中，證券商施行客戶委托須以自己名義進(jìn)行。行紀(jì)人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費(fèi)用，為委托人辦理業(yè)務(wù)，并收取傭金的協(xié)議。因此，證券商接受投資者委托，以其名義人市交易，當(dāng)屬行紀(jì)性質(zhì)，非為委托代理。

　　(二)居間說(shuō)。這一觀念覺(jué)得，證券商與投資者之間的法令瓜葛是居間關(guān)系。

　　證券商為客戶供應(yīng)信息，呈報(bào)簽定證券生意條約的機(jī)遇或充任簽定條約的前言，客戶領(lǐng)取響應(yīng)待遇。從證券公司和投資者在證券生意業(yè)務(wù)中的實(shí)質(zhì)關(guān)系來(lái)看，是為投資者買賣證券、結(jié)算、交割、過(guò)戶等，在這些關(guān)系中，證券商很難說(shuō)是以居間人的身份出現(xiàn)的，因此，證券經(jīng)紀(jì)商是居間人的觀點(diǎn)與我國(guó)證券交易的實(shí)際情況不甚相符。

　　(三)掮客說(shuō)。這一觀念覺(jué)得，證券商與投資者之間的法令瓜葛是掮客法令瓜葛。掮客法令瓜葛是非凡的代辦署理?xiàng)l約瓜葛。代辦署理證券生意辦事是一種非凡營(yíng)業(yè)，須經(jīng)過(guò)國(guó)家特別許可。同樣，代理權(quán)是一種特許權(quán)，這種特許權(quán)是一種獨(dú)占權(quán)，即行業(yè)壟斷權(quán)。只有國(guó)家認(rèn)可的證券商才可以從事這類業(yè)務(wù)，享有代理權(quán)。這是證券商與投資者之間合同代理關(guān)系區(qū)別于一般委托代理關(guān)系和商事代理關(guān)系的本質(zhì)所在。據(jù)此認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是一種特殊、新型的法律關(guān)系，稱之為經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系。

　　(四)代辦署理說(shuō)。這一觀念覺(jué)得，證券商與投資者之間的法令瓜葛是代辦署理瓜葛。從實(shí)踐運(yùn)作來(lái)看，掮客行動(dòng)從本質(zhì)上擁有代辦署理行動(dòng)的基礎(chǔ)特性，切實(shí)指民事行動(dòng)中的委托代理行為。在我國(guó)有關(guān)行政法規(guī)和地方證券交易立法中，如《深圳市股票發(fā)行和交易管理暫行辦法》第49條(證券商可申請(qǐng)從事證券承銷、自營(yíng)買賣和代理買賣業(yè)務(wù)。同時(shí)經(jīng)營(yíng)股票自營(yíng)買賣和代理買賣業(yè)務(wù)的，須將其自營(yíng)買賣和代理買賣業(yè)務(wù)分開(kāi))，采用“代理證券買賣”這一說(shuō)法。

　　二、管轄

　　依據(jù)《民事訴訟法》第23條劃定，因條約膠葛提起的訴訟，由原告住所地或許條約執(zhí)行地國(guó)民法院管轄。證券交易代理合同糾紛屬于合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。

　　三、法律適用

　　處置證券生意業(yè)務(wù)代辦署理?xiàng)l約膠葛的法令根據(jù)主要是《民法通則》關(guān)于代理的規(guī)定、《合同法》有關(guān)代理合同的規(guī)定以及《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布試行的《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定。

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