1.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的有價(jià)證券資產(chǎn)不少于5億美元。2.保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所持有價(jià)證券資產(chǎn)不少于5億美元。3.證券公司：在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)超過(guò)5年，凈資產(chǎn)不低于5億美元，所管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。眾所周知，海外投資對(duì)我們的市場(chǎng)有很大的影響，許多企業(yè)在注入海外資金后都能更好地發(fā)展，當(dāng)然，海外投資者的到來(lái)，也帶來(lái)了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和理念，大陸企業(yè)可以更好地學(xué)習(xí)和借鑒，符合條件的海外投資者有哪些規(guī)定不知道，讓小編給大家介紹一下相關(guān)法律知識(shí)。
 

　　一、對(duì)合格的境外投資者有哪些規(guī)定？

　　第一條

　　符合資格投資者資格的，應(yīng)符合以下資產(chǎn)規(guī)模等條件：

　　(1)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；

　　(2)保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所持有價(jià)證券資產(chǎn)不少于5億美元；

　　(3)證券商：在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)超過(guò)5年，凈資產(chǎn)不低于5億美元，經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)不低于50億美元；

　　(4)商業(yè)銀行：從事銀行業(yè)業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所管理的有價(jià)證券資產(chǎn)不少于50億美元；

　　(5)其他機(jī)構(gòu)投資者(退休基金.慈善基金會(huì).捐贈(zèng)基金.信托公司.政府投資管理公司等)：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理或持有至少五億美元有價(jià)證券資產(chǎn)。
 

　　第二條

　　符合條件的投資者申請(qǐng)資格的，應(yīng)將下列申請(qǐng)文件(一份正本及一份副本)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(一)申請(qǐng)表格；

　　(二)主要負(fù)責(zé)人基本情況表；

　　(三)投資計(jì)劃書(shū)；

　　(四)資金來(lái)源說(shuō)明；

　　(五)最近3年內(nèi)有沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)重處罰；

　　(六)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)由所在國(guó)家或地區(qū)簽發(fā)；

　　(七)其所屬?lài)?guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證(副本)；

　　(八)公司章程(副本)；

　　(九)與托管人訂立的托管協(xié)議草稿；

　　(十)最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。
 

　　上款所列文件，(法人代表)由申請(qǐng)人的法人代表、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他高級(jí)管理人員組成，以申請(qǐng)人名義辦理合格投資者證券投資管理事宜的自然人被董事會(huì)主席或首席執(zhí)行官等)授權(quán)代表簽署的，應(yīng)為其授權(quán)代表出具一份法定代表人授權(quán)書(shū)。
 

　　上海浦東律師事務(wù)所本授權(quán)委托書(shū)及第一款所述之文件，須由申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的法定認(rèn)可的公證處或律師，或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)的使.領(lǐng)館證明。第(三)款(四).(五)項(xiàng)的文件，凡以外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)附中文譯本。

　　在人民幣特別賬戶(hù)開(kāi)立后5個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)人應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交正式托管協(xié)議。
 

　　第三條

　　除法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消外，合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長(zhǎng)期有效。
 

　　第四條

　　對(duì)符合條件的投資者提出托管資格的申請(qǐng)，應(yīng)將下列文件提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)(一份正本及一份副本)：

　　(一)申請(qǐng)表格(附件3)；

　　(二)托管機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)(須蓋公章或法定代表人簽名)；

　　(三)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)同意申請(qǐng)人開(kāi)辦合格投資者的境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)核準(zhǔn)(復(fù)印件)；

　　(四)金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；

　　(五)繳款憑證；

　　(六)托管部門(mén)在境內(nèi)的基本情況(包括人員配置.安保措施等)；

　　(七)關(guān)于托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度.崗位職責(zé)和操作程序.員工行為規(guī)范.會(huì)計(jì)核算方法和信息系統(tǒng)管理制度等)；

　　(八)具有高效.快速.安全.可靠技術(shù)系統(tǒng)的說(shuō)明和相關(guān)證明；

　　(九)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則提出的其他文件。
 

　　第五條

　　如有下列情況之一，由合格投資者托管機(jī)構(gòu)更換：

　　(一)合格投資者有充分理由認(rèn)為更有利于更換托管人；

　　(二)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì).國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人無(wú)法繼續(xù)履行托管人職責(zé)。新托管人.原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì).國(guó)家外匯局備案。
 

　　第六條

　　符合條件的投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算公司”)申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)與國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的人民幣專(zhuān)用賬戶(hù)一一對(duì)應(yīng)。符合中國(guó)結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則，合格投資者應(yīng)開(kāi)設(shè)和使用證券賬戶(hù)，并對(duì)所開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)負(fù)責(zé)管理。
 

　　第七條

　　符合條件的投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)。向客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)開(kāi)立名義持有人賬戶(hù)。符合條件的投資者應(yīng)當(dāng)在名義持有人賬戶(hù)中的權(quán)益所有人報(bào)告其投資情況。
 

　　第八條

　　符合條件的投資者為其管理的公營(yíng)基金.保險(xiǎn)資金.養(yǎng)老基金.慈善基金.捐贈(zèng)基金.政府投資資金等長(zhǎng)期資金申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，帳戶(hù)名稱(chēng)可設(shè)為“合格投資者基金(或保險(xiǎn)基金等)”。帳戶(hù)資產(chǎn)為“基金(保險(xiǎn)資金等)”的所有，并獨(dú)立于合格投資者和托管人。
 

　　第九條

　　合資格投資者可在核準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于以下人民幣金融工具：

　　(一)股票在證券交易所掛牌交易；

　　(二)債券在證券交易所掛牌交易；

　　(三)證券投資基金；

　　(四)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；

　　(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具。

　　符合條件的投資者可以參加新股發(fā)行。可轉(zhuǎn)債的增發(fā)、申購(gòu)。
 

　　第十條

　　境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循以下持股比例限制：

　　(一)境外投資者通過(guò)合格投資者持有上市公司股份的，持股比例不得超過(guò)公司股份總數(shù)的10%；

　　(二)所有境外投資者持有單個(gè)上市公司a股的總比例不得超過(guò)上市公司股份總數(shù)的30%。

　　境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資持股不受上述比例的限制。

　　境外投資者境內(nèi)證券投資符合信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定。

　　合格投資者可以自行或者委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書(shū)、上市公司獨(dú)立董事或者其名下的境外投資者行使股東權(quán)利。
 

　　合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上市公司出示下列證明文件：

　　(一)合格投資者證券投資許可證原件或復(fù)印件；

　　(二)證券賬戶(hù)卡原件或復(fù)印件；

　　(三)具體權(quán)利行使人的身份證明；
 

　?。?）合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)代表簽署的授權(quán)委托書(shū)（合格投資者授權(quán)境外投資者以其名義行使股東權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供合格投資者授權(quán)代表簽署的相應(yīng)持股說(shuō)明）。合格投資者作為名義持有人，可以根據(jù)境外投資者的持股進(jìn)行部分或分拆投票。深圳證券交易所可以委托三家國(guó)內(nèi)證券公司在上海進(jìn)行證券交易。綜上所述，海外投資者必須具備一定的資格才能獲得批準(zhǔn)。合格的海外投資者有哪些規(guī)定？小編已經(jīng)告訴你，注入海外投資可以更好地促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也可以在學(xué)習(xí)外國(guó)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)走出中國(guó)，發(fā)展成為上市公司甚至跨國(guó)企業(yè)，因此，我們應(yīng)該學(xué)習(xí)更多相關(guān)的法律知識(shí)。   上海浦東區(qū)律師事務(wù)所